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证券经纪人


        证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券,充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类,即佣金经纪人、两美元经纪人与债券经纪人。


证券经纪人


        1.简介


        佣金经纪人


        佣金经纪人与投资公众直接发生联系,其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖,并在买卖成交后向委托客户收取佣金。佣金经纪人是交易所的主要会员。


        两美元经纪人


        两美元经纪人不接受一般顾客的委托,而只受佣金经纪人的委托,从事证券买卖。


        债券经纪人


        债券经纪人是以代客买卖债券为业务,以抽取佣金为其报酬的证券商,另外,债券经纪人亦可兼营自行买卖证券业务。


        证券法规定,在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务的证券公司,为具有法人资格的证券经纪人。证券经纪业务是证券公司的主要业务,证券经纪业务的主体为证券经纪人。

        

        2.性质


        1.证券经纪人的职责

        

        证券经纪人的职责是在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务。这就是说,在证券交易中,广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的,而是通过证券经纪人来买卖证券的。证券经纪人作为买卖双方的中介人,是这样代理客户买卖证券的:它询问证券买卖双方的买价和卖价,按照客户的委托,如实地向证券交易所报入客户指令,通过证券交易所,在买价和卖价一致时,促成双方证券买卖的成交,并向双方收取交易手续费(佣金)。


        2.证券经纪人是自然人


        根据暂行规定,证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。二00八年十一月十八日,证监会下发《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》,要求证券公司对经纪业务营销活动摸清底数、解决遗留问题、规范营销人员执业行为、做好实施证券经纪人制度准备和落实责任追究等。


        商务印书馆《英汉证券投资词典》的解释为:证券经纪人 亦作:股票经纪人。英语为:stock broker;financial consultant;portfolio salesman;securities salesperson。为投资者提供股票、债券交易服务的个人或机构。经纪人以赚取佣金为目的,他们进行的大部分交易为代理业务。关于个人经纪人,尚有多种表达形式。参见:客户主管account executive;注册代表registered representative;证券经纪商stock brokerage。


        3.分类


        按标准分


        1、个人经纪人


        个人经纪人必须具有一定学历、信誉、较丰富的业务经验和资产保证等条件才能充当。他们可以独立地承担股票买卖的中介业务工作,并按规定收取佣金。


        2、法人经纪人


        法人经纪人是依法注册的具有一定资历的银行、信托公司、证券公司、投资公司、财务公司等金融机构,其资格与个人经纪人相同。


        按性质与职能分


        1、拥金经纪人(又称证券商行)


        这是接受客户委托,在交易所内代理客户买卖证券并收取佣金的经纪人,他可以是个人经纪人,也可以是法人经纪人,既可进行场内交易,也可进行场外交易。主要职能是负责所需的业务经营、财务调度以及向外招揽业务。


        2、二元经纪人


        二元经纪人是专门接受佣金经纪人的委托,代理筹资和为投资者进行证券买卖的,他是独立的个人经纪人。


        3、特种经纪人(又称专业经纪人)


        特种经纪人是专门从事某种行业的证券买卖,接受佣金经纪人的委托成为经纪人的经纪人。他是交易所内具有特殊身份,有固定交易台从事特定种类股票买卖的经纪人,他具有经纪人和证券商双重身份,又可兼营零售业务。


        4、零股经纪人


        零股经纪人指专门为筹资者和投资者代理买卖每笔交易不足1手(100股)的小股股票的经纪人。


        5、交易厅经纪人


        交易厅经纪人是配合证券商进行交易的经纪人,当证券商接到不同种类、数额较大的定单时,短期内难以办完交易,则商请交易厅经纪人协助进行,并付出一定佣金和费用


        4.国内现状


        国内采用电子交易系统,客户不需要证券经纪人,可自行下单买卖证券,受国内法律限制,国内证券经纪人不能代客理财。国内证券经纪人,日常基本工作是开户。与客户经理并没有太大区别。证券经纪人和证券公司属委托关系,非劳务合同,所以证券经纪人在法律上更接近个体户。证券公司无须为经纪人买社保。在交税方面延用十几年前的个人所得税,超800征20%个人所得税。证券经纪人工作内容和作为公司正式员工的客户经理一样。提成和正式员工一样,但是没有任何保障,不享受最低工资标准,没有五险一金。


        一:建议每天在上班前先看一下,中国证券报,上海证券报,证券时报,也可以到相关的证券网站上去查询一下.


        二:到公司后,要看一下国内的每日晨会内容,如中金,申万,招商,中信,成都建投等多家的每日晨会.


        三:关注一下自己股票池里面是否有相关信息的公布.


        四:给客户做出操作计划,同时也要介绍一下周边股市的情况。


        五:盘中一直关注股票池的异动情况,尤其是你客户的股票,好好利用股票短信预警这个功能为你的客户做好预警提示,许多经纪人都不懂用这个,去cntut开通自己的股票短信预警,这个功能对我们经纪人是非常实用的.


        六:查一下投资策划与个股研究报告.


        七:收盘做功课,总结今日盘面的特点,可多可少内容,找出一些形态较好的个股,然后再查相关的基本面资料.


        八:每天强迫自己写一份投资建议书送给客户,模仿研究所的正规模式.力求实用,不求表面的格式,尽量要结合基本面与技术面分析。


        5.工作内容


        1、为投资者提供证券交易服务,按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息;


        2、帮助投资者了解证券或投资市场运行,介绍各类证券的性质、特点和风险,以及证券法律法规知识;


        3、向投资者提供股票等证券投资分析报告,包括基本分析、技术分析、演化分析等;


        4、根据投资者(客户)的财务状况、职业前景、年龄和对风险的态度为投资者拟定投资计划,帮助投资者确定投资目标以及适合投资者的证券种类、投资方式、投资周期和投资时机;


        5、实时跟踪市场行情,监控市场风险;


        6、利用各种资源和渠道发展新客户。

 

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